2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可采取的措施有（ ）。【多选题】

A.责令改正

B.限制业务范围

C.情节严重的，根据《期货交易管理条例》相关规定处罚

D.停业整顿

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚

2、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（ ）。【多选题】

A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条    有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。

3、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

4、若为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法（ ）超出部分的资金或者有价证券。【多选题】

A.没收

B.冻结

C.罚款

D.划拔

正确答案:B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条 有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

5、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为是( )。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.提供期货行情信息、交易设施

D.收付、存取或者划转期货保证金

正确答案:B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十五条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

6、期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。【多选题】

A.指定媒体

B.期货经纪合同

C.本公司网站

D.营业场所

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

7、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.通过中国证监会认可的资质测试

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

8、某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至120万元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失

B.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元的损失

C.A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担120万元的损失

D.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担20万元赔偿责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条 客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80％。

9、A期货交易所是一家公司制的期货交易所，则下列关于A期货交易所的说法，正确的有（）。【客观案例题】

A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B.董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

C.董事长主持股东大会、董事会会议

D.独立董事由董事会提名，股东大会通过

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十七条 股东大会行使下列职权：（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；选项A正确；第四十条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；选项B正确；第四十二条 董事长行使下列职权：（一）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作； 选项C正确；第四十五条 期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。选项D不正确。

10、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。