2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。【单选题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

2、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。【单选题】

A.理事

B.理事和工作人员

C.理事和记录员

D.投赞成票的理事

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条 理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

3、期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

B.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

C.公司股东决定转让所持有的期货公司股权

D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十五条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告： （一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。

4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。【多选题】

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

5、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。【多选题】

A.进行期货交易

B.作获利保证、共担风险等承诺

C.虚假宣传

D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 　第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。