2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给（）。【单选题】

A.期货业协会

B.期货公司

C.客户

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

2、投资者应当遵守（）的原则， 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。【单选题】

A.公平交易

B.诚实守信

C.谨慎

D.买卖自负

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

3、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

4、参加期货从业资格考试应当符合的条件的是（ ）。【多选题】

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有高中以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。

5、刑法规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下（）方面进行认定。【多选题】

A.行为人具有获取未公开信息的职务便利

B.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系

C.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由

D.行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第四条 刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定：（一）行为人具有获取未公开信息的职务便利；（二）行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；（三）行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；（四）他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方面基本一致；（五）他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；（六） 行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。

6、下列对期货公司实行自律管理的是（）。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会派出机构

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

7、期货公司不得为知识测试评分（）的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条    期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

8、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十九条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

9、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由( )决定。【单选题】

A.检察机关

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院

D.公安机关

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八十条 对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

10、下列人员的任职资格应由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准的是（）。【多选题】

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.营业部负责人

D.董事长以外的董事

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。 　　除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 　　营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。