2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。【单选题】

A.超过损失的60％

B.超过损失的80％

C.低于损失的60％

D.低于损失的80％

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

2、期货从业人员受到( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。【多选题】

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格

D.撤销从业资格

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

3、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。【单选题】

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（ ）。【多选题】

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5、交易结算会员期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。【单选题】

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

6、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。【多选题】

A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B.以自己为对象，自买自卖期货合约

C.自己的行为影响了证券、期货交易价格

D.自己的行为影响了证券、期货交易量

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

7、期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可不必保守投资者或者原所在机构的秘密。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

8、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由（）签名。【单选题】

A.有表决权的会员

B.全体会员

C.出席会议的理事

D.所有人

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

9、期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责：（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；

10、未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。