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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、会员制期货交易所有下列情形之一的,应当召开临时会员大会()。【多选题】
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B.1/3以上会员联名提议
C.理事会认为必要
D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4 / 5
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条 会员大会由理事会召集,每年召开一次。有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;(二)1/3以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。
2、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以( )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。【多选题】
A.小心谨慎
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.诚实守信
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条 从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
3、期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。【单选题】
A.交易规则
B.获利说明
C.交易合同书
D.风险说明书
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
4、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务()。【单选题】
A.划分风险等级
B.细化分类管理
C.统一集中管理
D.单独管理
正确答案:A
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
5、申请总经理、副总经理的任职资格,应当( )。【多选题】
A.具有期货从业人员资格
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十二条 申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。
6、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。【多选题】
A.保证金制度
B.风险准备金制度
C.涨跌停板制度
D.当日无负债结算制度
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度: (一)保证金制度; (二)当日无负债结算制度; (三)涨跌停板制度; (四)持仓限额和大户持仓报告制度; (五)风险准备金制度; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。
7、一般单位客户办理期货开户手续,应当出具单位客户的( )。【多选题】
A.授权委托书
B.法人身份证
C.代理人的身份证
D.组织机构代码证和营业执照
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定;
8、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。【单选题】
A.朋友
B.近亲属
C.战友
D.同学
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十九条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
9、当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
10、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但( )该会员交易席位的使用。【单选题】
A.可以停止
B.不得停止
C.可以查封
D.不得允许
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
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2020-06-04
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