2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。 　　非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。【单选题】

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十三条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。

3、期货交易所应当在每一季度结束后（）日内、每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。【单选题】

A.3，5

B.5，10

C.10，20

D.15，30

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。

4、期货公司借入次级债务的，不得将借入的次级债务计入净资本。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。 

5、外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第八条 外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。

6、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管

C.责令解散

D.指定其他机构接管

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

7、直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易结算软件不符合要求的，（）有权要求其予以改进或者更换。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十六条 直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易结算软件，应当满足期货交易所风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。不符合要求的，中国证监会有权要求直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构予以改进或者更换。

8、如果某期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为，国务院期货监督管理机构应当责令其(  )，并可责令其转让所持期货公司的股权。【客观案例题】

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。 在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

9、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。【单选题】

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 　　首席风险官向期货公司董事会负责。

10、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起5日内向（ ）提交书面报告。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.所在省级人民政府金融办公室

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。