2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心。

2、某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。【客观案例题】

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条 首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告；选项B不正确；选项A不正确，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

3、证券期货经营机构可以自行办理资产管理计划份额的（），也可以委托中国证监会认可的其他机构代为办理。【多选题】

A.申购

B.估值

C.赎回

D.核算

正确答案:B、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十五条 证券期货经营机构可以自行办理资产管理计划份额的登记、估值、核算，也可以委托中国证监会认可的其他机构代为办理。

4、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列关于期货公司期货投资咨询业务的监督管理和法律责任表述错误的是（）。【多选题】

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责

C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明

D.中国期货业协会按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。 第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

5、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用( )，不得挪用。【单选题】

A.交易保证金

B.存款准备金

C.风险准备金

D.注册资本金

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

6、应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括（）。【多选题】

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

7、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。【多选题】

A.从业人员受到训诫

B.从业人员受到公开谴责

C.暂停从业人员从业资格

D.从业人员被判3年有期徒刑

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

8、期货公司高级管理人员的行为规则是应当（）。【多选题】

A.遵循诚信原则

B.维护客户和公司的合法利益

C.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

D.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条 期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

9、期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人，不得在期货公司从事期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零一条 期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

10、金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，构成（）。【单选题】

A.亵渎职务罪

B.贪污罪

C.失职罪

D.挪用资金罪

正确答案:D

答案解析:《 中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十五条 挪用资金罪、挪用公款罪；商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。