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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。【多选题】
A.谈话
B.提示
C.罚款
D.记入信用记录
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。
2、会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十条理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
3、在案件调查过程中发现被调查的会员终止运营的,由()批准决定终止调查。【单选题】
A.理事会
B.理事长
C.协会会长办公会
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十条 在案件调查过程中发生以下事由的,由协会会长办公会批准决定可以终止调查:(一)被调查的会员终止运营;(二)被调查的从业人员死亡;(三)被调查的当事人履行根据第十九条第(二)项作出的承诺的;(四)其他需要终止调查的情形。被调查的当事人未按照本条第(三)项履行承诺的,应当经协会领导批准恢复调查。
4、期货公司为债务人,债权人请求,人民法院不予支持的有( )。【多选题】
A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B.冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
D.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条 期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持:(一)客户在期货公司保证金账户中的资金;(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。
5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取的处理措施有()。【多选题】
A.通报批评
B.公开谴责
C.暂停从事交易所期货业务
D.取消从事交易所期货业务资格
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。【单选题】
A.5
B.3
C.2
D.1
正确答案:D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
7、对外商投资期货公司实施监督管理的机构是()。【多选题】
A.中国证监会
B.国家外汇管理部门
C.中国证监会派出机构
D.期货业协会
正确答案:A、C
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。
8、对于可以直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构,()应当规定其资格取得与终止的条件和程序,明确其权利和义务。【单选题】
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.保证金监控中心
正确答案:B
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第八条 对直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构,期货交易所应当规定其资格取得与终止的条件和程序,明确其权利和义务。
9、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )。【单选题】
A.买入指令按当日最高价格成交
B.无效指令
C.按市价交易
D.卖出指令按当日最低价格成交
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
10、申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:(七)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书;没有近亲属的名单、简历和相关资格证明。
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2020-06-04
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