2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料不包括（ ）。【单选题】

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）2名推荐人的书面推荐意见；（四）身份、学历、学位证明；（五）资质测试合格证明；（六）中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

2、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指( )。【多选题】

A.期货公司的总经理、副总经理

B.首席风险官

C.财务负责人

D.营业部负责人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

3、申请财务负责人和营业部负责人的任职资格，应当共同具备的条件是（ ）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

4、申请财务负责人任职资格的，应当提交的材料有（ ）。【多选题】

A.期货从业人员资格证书

B.学历证书

C.会计师以上职称证明

D.必须是注册会计师资格的证明

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料： （一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。 　　申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

5、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。【多选题】

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.期货交易业绩优良

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。