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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十一章 期货市场客户开户管理规定5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。【单选题】
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。
2、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。【多选题】
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.关闭该营业部
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
3、()为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。【单选题】
A.期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.监控中心
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
4、期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销()通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。【单选题】
A.次日
B.5个工作日内
C.10个工作日内
D.当日
正确答案:D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。
5、()应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库。【单选题】
A.监控中心
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
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