2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公募基金行业规范的内容不包括（ ）。【单选题】

A.信息披露

B.投资者的投资能力

C.利润分配

D.投资限制

正确答案:B

答案解析:公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，公募基金一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露（选项A包括）、利润分配（选项C包括）、投资限制（选项D包含）等行业规范。私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求。

2、下列关于分级基金特征的描述不正确的是（ ）。【单选题】

A.A类、B类份额分级，资产合并运作

B.基金份额不可以在交易所上市交易

C.内含衍生工具与杠杆特性

D.多种收益实现方式、投资策略丰富

正确答案:B

答案解析:

3、根据子份额之间（ ）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。【单选题】

A.运作方式

B.投资对象

C.募集方式

D.收益分配

正确答案:D

答案解析:本题答案为D，根据子份额之间收益分配的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A项，按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金；B项，按投资对象可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金等；C项，按募集方式可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。

4、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（ ）。【单选题】

A.封闭式基金的规模是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。

5、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。【单选题】

A.持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

D.持有基金管理公司股权比例25%的股东

正确答案:A

答案解析:基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013] 132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

6、公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（ ）【单选题】

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

正确答案:C

答案解析:公开募集基金的基金管理人违法违规，逾期末改正的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
（1）限制业务活动，责令暂停部分或全部业务。
（2）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
（3）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利。
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
（5）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

7、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。【单选题】

A.基金业协会

B.中国证监会

C.工商注册所在地中国证监会派出机构

D.证券业协会

正确答案:B

答案解析:基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

8、

下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:合规管理的基本原则包括：
（1）独立性原则。
（2）客观性原则。
（3）公正性原则。
（4）专业性原则。
（5）协调性原则。

9、

职业关系具有的特点不包括（ ）

A.单一性

B.社会性

C.专业性

D.复合性

正确答案:A

答案解析:职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。

10、

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（ ）。

A.随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息

C.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

正确答案:A

答案解析:本题答案为A。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息（B项符合）。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训（D符合）。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉（C符合）。