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2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()是目前较为普遍的股权投资基金操作方式。【单选题】
A.信托制
B.公司+有限合伙
C.公司制
D.有限合伙制
正确答案:B
答案解析:“公司+有限合伙”是目前较为普遍的股权投资基金操作方式。
2、
( )是“控制功能”中最重要的条款之一。
【单选题】A.回购权条款
B.保护性条款
C.董事会席位条款
D.估值调整条款
正确答案:C
答案解析:董事会席位条款是“控制功能”中最重要的条款之一。
3、合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过()人。【单选题】
A.10
B.20
C.30
D.50
正确答案:D
答案解析:
合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人,契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。
4、
() 规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。
Ⅰ、《证券投资基金法》
Ⅱ、《证券投资基金管理暂行办法》
Ⅲ、《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ、《基金管理公司特定客户资产管理业务试行办法》
【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。
5、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第五十六条 说明私募基金合同变更的条件、程序等。(2)非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的,可由全体投资者、私募基金管理人和私募基金托管人协商一致变更;或按照基金合同的约定召开基金份额持有人大会决议通过;若基金合同未约定基金份额持有人大会的召开程序和表决条件,则应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过,但是转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。
6、()不是管理人内部控制要素。【单选题】
A.信息与沟通
B.风险评估
C.投资收益
D.内部监督
正确答案:C
答案解析:管理人内部控制的要素构成主要包括:
(1)内部环境:包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。
(2)风险评估:及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。
(3)控制活动:根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
(4)信息与沟通:及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
(5)内部监督:对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
7、甲上市公司在上市6个月时召开股东大会,该次股东大会通过的下列决议中,符合公司法律制度规定的是( )。【单选题】
A.公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转止
B.公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让
C.公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工
D.决定与乙公司联合开发房地产,并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保
正确答案:C
答案解析:根据《公司法》规定,A项,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。B项,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让;C项,股份有限公司可以收购本公司股份用于奖励给本公司职工,但不得超过本公司已发行股份总额的5%,用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出,所收购的股份应当在1年内转让给职工;D项,股份有限公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。
8、
对于有限合伙企业,合同需载明()。
Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
Ⅱ.执行事务合伙人权限与违约处理办法
Ⅲ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序
Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
【单选题】A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:D
答案解析:对于有限合伙企业,需载明:普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序;有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。需要说明的是,以上事项在约定时需同时考虑相关自律规则的要求。
9、全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段,下列不需要主办券商制作的材料是()。【单选题】
A.《股份报价转让说明书》
B.《审计报告》
C.《尽职调查报告》
D.工作底稿
正确答案:B
答案解析:选项B正确:全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括:
10、创投国十条要求优化监管环境,需要坚持的监管方式不包括()。【单选题】
A.秘密监管
B.适度监管
C.差异监管
D.统一功能监管
正确答案:A
答案解析:
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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