2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、

投资事项章程应列明本公司型基金（   ）。

Ⅰ. 投资范围

Ⅱ. 投资运作方式

Ⅲ. 关联方认定标准及对关联方投资的回避制度

Ⅳ. 投资风险防范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

投资事项章程应列明本公司型基金的投资范围、投资策略、投资运作方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等。

2、

2008年8月，（ ）发布，外商投资企业资本金结汇所得人民币资金，应当在政府审批部门批准的经营范围内使用，除另有规定外，不得用于境内股权投资。这一规定给WFOE模式带来了极大的限制。

A.《关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知》

B.《外商投资创业投资企业管理办法》

C.《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》

D.《合伙企业法》

正确答案:A

答案解析:

2008年8月，《关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知》（“142号文”）发布，外商投资企业资本金结汇所得人民币资金，应当在政府审批部门批准的经营范围内使用，除另有规定外，不得用于境内股权投资。这一规定给WFOE模式带来了极大的限制。

3、基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ. 具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外
Ⅱ. 具有完全民事行为能力
Ⅲ. 品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密
Ⅳ. 通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试
Ⅴ. 中国证监会规定的其他条件【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:

根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。

基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：

（1）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；

（2）具有完全民事行为能力；

（3）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；

（4）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；

（5）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；

（6）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；

（7）中国证监会规定的其他条件。

4、【单选题】

A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突

B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密

C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金

D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年（D项说法错误）。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。（C项正确）

5、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。【单选题】

A.新兴行业

B.成熟阶段

C.不景气行业

D.成长阶段

正确答案:C

答案解析:重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。

6、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如构成对境内企业的并购行为，应遵守（）。【单选题】

A.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

B.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

C.《境外投资项目核准和备案管理办法》

D.《境外投资管理办法》

正确答案:A

答案解析:

7、证监会应根据私募基金管理人的信用状况，实施（ ）监管。【单选题】

A.差异化

B.专业化

C.统一

D.集中

正确答案:A

答案解析:证监会根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

8、市净率（P/B）也称市账率，等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值，或者（  ）除以每股账面价值。【单选题】

A.每股价格

B.每股收盘价

C.每股开盘价

D.每股收益

正确答案:A

答案解析:市净率（P/B）也称市账率，等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。

9、份额登记服务的职责包括（）。【单选题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：份额登记服务，是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动，其基本职责包括：建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。

10、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年 度投资运作基本情况。