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关于证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理,不知道的小伙伴快跟着帮考网一起来看看吧!
2019年4月4日中国证券投资基金业协会网站发布《关于证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理的通知》。全文如下:
各证券公司:
为落实《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(证监会公告〔2018〕39号,以下简称《指引》)要求,推进证券公司资产管理业务的规范发展,保护投资者合法权益,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,现就证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理有关事项通知如下:
一、关于基金从业资格考试与注册
证券公司从事大集合产品管理业务相关从业人员应对标公募基金从业人员的要求,通过考试取得基金从业资格。根据《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》规定,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)认可的考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》,中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》(该两个科目已停止组织考试)。其中,通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构通过从业人员管理平台向协会申请注册基金从业资格。
2019年基金从业资格考试计划安排可通过协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅《关于发布2019年度基金从业人员资格考试计划的通知》,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。
二、关于基金经理注册登记
证券公司从事大集合产品管理业务的投资主办人员应对标公募基金经理的注册管理要求。根据《基金经理注册登记规则》规定,基金经理注册登记及法律知识考试安排如下:
(一)基金经理任职条件
1、取得基金从业资格;
2、具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易等方面的工作经历,且最近1年在金融机构从事证券投资、研究分析工作;
3、最近2年内没有变换任职单位2次以上;
4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
5、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年没有受到金融行业监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
6、通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试;
7、法律法规规定的其他条件。
希望本篇文章能够帮助到你们,如果还遇到其他不能解决的问题,请关注帮考网!
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
来看看管理层的合规管理职责包括哪些?:来看看管理层的合规管理职责包括哪些?公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件,基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,二、经理层应该履行的合规职责,(四)应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产。
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
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