基金从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页基金从业资格考试考试大纲全国正文
各基金服务机构的法定义务分别是什么?
帮考网校2020-02-26 12:51
各基金服务机构的法定义务分别是什么?

在基金行业中除了基金投资者、基金管理人、基金托管人等主要角色以外,还有很多帮助基金正常经营运作的中间机构,例如:基金销售机构、基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金评价机构、基金投资顾问机构及其从业人员等,这些机构我们统称为基金服务机构,为基金销售、登记、投资等行为提供中间服务。接下来帮考网就给各位考生介绍一下常常出现的一些基金服务机构的主要法定义务。

(一)基金销售机构的主要法定义务

1)向投资人充分揭示投资风险;

2)根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。

(二)基金销售支付机构的主要法定义务

1)按照规定办理基金销售结算资金的划付;

2)确保基金销售结算资金安全、及时划付。

(三)基金份额登记机构的主要法定义务

1)妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限资基金账户销户之日起不得少于20年;

2)基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或损毁。

(四)基金投资顾问机构及其从业人员的主要法定义务

1)提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据;

2)对其服务能力和经营业绩进行如实陈述;

3)不得以任何方式承诺或者保证投资收益;

4)不得损害服务对象的合法权益。

(五)基金评价机构及其从业人员的主要法定义务

1)客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务;

2)禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突。

(六)律师事务所、会计师事务所的主要法定义务

1)接受基金管理人、托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽职,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;

2)制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任。

以上就是在我们基金学习中常常出现的一些基金服务机构的法定义务,这里帮考网并没有把每个服务机构的法定义务全部列出来,而是只列了一些重要的义务,可以节约各位考生的时间。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
推荐视频
基金从业考试百宝箱离考试时间350天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!