2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布基金份额发售公告、招募说明书、基金产品资料概要、基金合同及其他有关文件，该等文件应当真实、准确、完整。【单选题】

A.3

B.2

C.4

D.1

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布基金份额发售公告、招募说明书、基金产品资料概要、基金合同及其他有关文件，该等文件应当真实、准确、完整。

2、根据拟任公募基金管理公司董事、监事、高级管理人员的任职基本条件，下列表述均符合要求的组合是（）Ⅰ. 拟任公募基金公司监事，正直诚实、品行良好，熟悉证券基金法律法规及中国证监会规定，具备 4 年证券行业工作经历Ⅱ. 拟任公募基金公司高级管理人员，熟悉证券基金法律法规，具备 3 年金融行业工作经历，但仅曾担任私募基金管理机构部门负责人 1 年Ⅲ. 拟任公募基金公司董事，品行良好，熟悉中国证监会相关规定，具备 3 年金融行业工作经历及与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力Ⅳ. 拟任公募基金公司高级管理人员，正直诚实，熟悉证券基金法律法规，曾担任商业银行部门负责人 5 年且具备相应经营管理能力【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:拟任公募基金管理公司董事、监事、高级管理人员的任职基本条件：1.正直诚实，品行良好2.熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定3.具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历4.具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力5.拟任证券基金经营机构高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理经历6.法律法规、中国证监会规定的其他条件

3、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于（），投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（），投资于单只权益类、期货和衍生品类资产管理计划的金额不低于（）。【单选题】

A.40万元；40万元；100万元

B.30万元；30万元；100万元

C.30万元；40万元；100万元

D.30万元；40万元；200万元

正确答案:C

答案解析:合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、期货和衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

4、中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记的情形包括（）。Ⅰ.主动申请注销登记，理由正当Ⅱ.金融管理部门要求中国证券投资基金业协会注销登记Ⅲ.因失联状态被中国证券投资基金业协会公示，公示期限届满未与中国证券投资基金业协会取得有效联系Ⅳ.登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登记的情形（1）主动申请注销登记，理由正当（2）登记后12个月内未备案自主发行的私募基金，或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金，另有规定的除外（3）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产（4）因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任（5）提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务（6）金融管理部门要求中国证券投资基金业协会注销登记（7）因失联状态被中国证券投资基金业协会公示，公示期限届满未与中国证券投资基金业协会取得有效联系（8）采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重（9）未按照《私募投资基金登记备案办法》第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论（10）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形

5、基金业协会会员不包括（）。【单选题】

A.普通会员

B.高级会员

C.联席会员

D.特别会员

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国证券投资基金业协会会员为单位会员，包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

6、根据资产管理计划备案核查的相关规定，下列选项中，属于备案核查主要内容的是（）。【单选题】

A.销售机构从业人员数量核查

B.非公开募集核查

C.投资者风险承受能力测评方式核查

D.托管人年度审计报告核查

正确答案:B

答案解析:资产管理计划的备案核查主要包括非公开募集核查、投资管理核查和产品运作核查。

7、现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。【单选题】

A.1

B.若干个

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确，按交割期限不同，金融市场分为现货市场、期货和衍生品市场。其中，现货市场的买卖双方达成交易后须在若干个交易日内进行交割。

8、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，基金经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【单选题】

A.3 月 30 日

B.4 月 30 日

C.6月 30 日

D.12月30日

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，基金经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

9、（）是指基金从业人员应当忠实于基金份额持有人及所在机构，避免与基金份额持有人及所在机构的利益发生冲突，不得损害基金份额持有人及所在机构的利益。【单选题】

A.尽责

B.忠诚

C.诚实

D.守信

正确答案:B

答案解析:选项B正确，忠诚，是指基金从业人员应当忠实于基金份额持有人及所在机构，避免与基金份额持有人及所在机构的利益发生冲突，不得损害基金份额持有人及所在机构的利益。

10、根据基金经营机构廉洁从业管理相关规定，下列关于各主体职责的表述中，正确的有（）。Ⅰ.基金经营机构董事会负责决定本机构的廉洁从业管理目标Ⅱ.基金经营机构监事会、监事或者审计委员会对董事、高级管理人员的廉洁从业管理履职情况进行监督Ⅲ.以合伙企业形式设立的私募基金管理人，无需落实廉洁从业管理职责和监督职责Ⅳ.基金经营机构董事会在评估重大廉洁违规责任时，需对总经理及相关高级管理人员的责任进行评估【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行下列廉洁从业管理职责：（1）听取本机构廉洁从业管理情况及廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项的报告，督导管理层及时妥善处置或持续改进；（2）董事会在对高级管理人员的考核、任命，应当将廉洁从业管理履职情况及其职责范围内出现廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项纳入考核评估范围；（3）本机构出现廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项时，对总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理；（4）其他廉洁从业管理责任。监事会、监事或者审计委员会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。基金经营机构应当采取措施保障监事会、监事或者审计委员会的知情权，为其履行监督职责提供必要的条件。以合伙企业形式设立的私募基金管理人应当结合组织形式，落实本机构相应的廉洁从业管理职责和监督职责。