2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。【单选题】

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金营运依据不同

D.投资人不同

正确答案:D

答案解析:选项D正确，契约型基金与公司型基金的区别包括：（1）法律主体资格不同。（2）投资者的地位不同。（3）基金营运依据不同。

2、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。【单选题】

A.50

B.100

C.150

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确，在《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

3、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。【单选题】

A.基金及公司发生违法违规行为

B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C.基金公司销售人员小李离职

D.督察长依法认为需要报告的其他情形

正确答案:C

答案解析:选项C正确，发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出

4、基金托管人如果由商业银行担任，则应由中国证监会和（）核准。【单选题】

A.中国银保监会

B.中国人民银行

C.中国证券投资基金业协会

D.财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确， 商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。

5、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。【单选题】

A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多，正确处理投诉，是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实并调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

6、下列选项中，信托的主体不包括（）。【单选题】

A.管理人

B.受托人

C.委托人

D.受益人

正确答案:A

答案解析:选项A正确，信托主体包括：委托人、受托人以及受益人。

7、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】

A.基金的募集

B.基金的交易

C.基金的登记

D.基金的托管

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。

8、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。【单选题】

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基进监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

9、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合；封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书【单选题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，Ⅳ项说法错误，开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书；封闭式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合。开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定。开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续期限确定。开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价。

10、（）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。【单选题】

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。