2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。
Ⅰ. “基金”字样
Ⅱ.“基金管理”字样
Ⅲ. 近似名称进行证券投资活动
Ⅳ. 法律、行政法规另有规定的除外【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外”。

2、

担任基金托管人应当具备以下哪些条件（）。

Ⅰ. 净资产和风险控制指标符合有关规定

Ⅱ. 设有专门的基金托管部门

Ⅲ. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ. 有安全保管基金财产的条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件：

（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；

（2）设有专门的基金托管部门；

（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；

（4）有安全保管基金财产的条件；

（5）有安全高效的清算、交割系统；

（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；

（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（8）法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、 国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

3、基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ. 具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外
Ⅱ. 具有完全民事行为能力
Ⅲ. 品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密
Ⅳ. 通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试
Ⅴ. 中国证监会规定的其他条件【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:

根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。

基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：

（1）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；

（2）具有完全民事行为能力；

（3）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；

（4）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；

（5）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；

（6）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；

（7）中国证监会规定的其他条件。

4、关于外包的基本要求说法错误的是（）。【单选题】

A.外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产

B.外包机构在开展外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突

C.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款

D.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等

正确答案:A

答案解析:

外包的基本要求：

外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

5、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的是（）。【单选题】

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B. 设有专门的基金托管部门

C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D.没有安全保管基金财产的条件

正确答案:D

答案解析:

第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件：

（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；

（2）设有专门的基金托管部门；

（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；

（4）有安全保管基金财产的条件；

（5）有安全高效的清算、交割系统；

（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；

（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

（8）法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、

国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。