2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人经营过程中，内部控制涵盖的环节不包括（）。【单选题】

A.风险评价

B.风险管理

C.风险识别

D.风险消除

正确答案:D

答案解析:基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对管理人自身和基金资产内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

2、（）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。【单选题】

A.有效性

B.健全性

C.相互制约

D.独立性

正确答案:B

答案解析:选项B正确，健全性原则指内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构以及各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。

3、根据开放式基金相关监管规定及基金合同、招募说明书的要求，下列关于开放式基金份额申购、赎回业务的表述，符合规定的是（）。【单选题】

A.基金管理人可根据市场行情灵活调整办理申购、赎回业务的日期和时间，无需严格遵循基金合同约定

B.基金合同约定每周一至周五为开放日，投资者于周六提交申购申请，该申请的申购价格按下周一（开放日）的基金份额价格计算

C.若投资者在基金合同约定的开放时间之外提交赎回申请，基金管理人应直接拒绝该申请，不予处理

D.基金管理人可在基金合同约定的开放日之外，临时加办 1 个工作日的基金份额转换业务，以满足投资者的紧急需求

正确答案:B

答案解析:开放式基金的基金合同应当约定，并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期（即开放日）和时间，且基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。对于投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

4、（）是合规部门在合规负责人的领导下，按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要，对本公司、下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。【单选题】

A.合规检查

B.合规管理

C.合规培训

D.合规投诉处理

正确答案:A

答案解析:选项A正确，合规检查是合规部门在合规负责人的领导下，按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要，对本公司、下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

5、（）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。【单选题】

A.岗前教育

B.岗位教育

C.离岗教育

D.基金业协会的自律

正确答案:B

答案解析:选项B正确，岗位教育，是指在基金从业人员上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

6、我国《证券投资基金法》于（）开始实施。【单选题】

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

正确答案:D

答案解析:选项D正确，2003年10月，全国人大常委会表决通过《证券投资基金法》，该法于2004年6月1日施行，为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

7、下列属于基金管理人信息披露义务的是（）。Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:Ⅳ项错误：基金管理人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

8、基金经营机构在人员聘用、晋级、提拔等情形对工作人员廉洁从业情况考察评估时，出现（）情况应实施一票否决。【单选题】

A.轻微工作失误

B.重大廉洁从业问题

C.普通业绩不达标

D.偶尔违反考勤制度

正确答案:B

答案解析:制定本机构工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，在遇有人员聘用、从业资格管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估，对于发现存在重大廉洁从业问题的实施一票否决，加强正向引导激励和反向惩戒约束作用。

9、（）应当覆盖基金管理人各个业务环节，涵盖所有风险类型。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

正确答案:A

答案解析:选项A正确，风险识别应当覆盖基金管理人各个业务环节，涵盖所有风险类型。

10、基金托管人职责终止时，关于基金财产审计的相关要求，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.无需聘请会计师事务所，仅需自行核对基金财产

B. 需聘请会计师事务所审计，并仅将审计结果报中国证监会备案

C.需聘请会计师事务所审计，并仅将审计结果予以公告

D.需聘请会计师事务所审计，审计结果应予以公告并报中国证监会备案

正确答案:D

答案解析:基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。