2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。【单选题】

A.5个工作日

B.15个工作日

C.10个工作日

D.3个工作日

正确答案:A

答案解析:公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。

2、基金公司风险管理的目标不包括（）。【单选题】

A.不断提高经营效率，促进基金管理人实现发展战略

B.通过建立健全风险管理体系，确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整

C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D.确保经营合法合规、资产安全和信息可用

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人的风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系，确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整，不断提高经营效率，促进基金管理人实现发展战略。可见，基金管理人的风险管理的最终目标是经营目标，即提高经营效率，促进实现战略，但风险管理直接的目标是确保经营合法合规、资产安全和信息可用，在此前提下才能实现最终的经营目标。

3、下列各项中，属于制度和流程风险管理主要措施的有（）。Ⅰ. 建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系（含关键业务操作制约机制），同时建立前、后台或关键岗位间的职责分工与制约机制Ⅱ. 制定严格的投资工作流程、授权机制与制约机制，明确投资决策委员会、投资总监和基金经理的职责权限，并建立健全绩效考核机制Ⅲ. 为提升效率，投资部门所有交易合同签署与印章使用可由部门内部直接办理，无需经过后台部门审核及备案Ⅳ. 加强员工业务操作技巧的培训与程序控制，确保日常操作的差错率维持在预先设定的可承受范围内【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:制度和流程风险管理主要措施包括：（1）建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系，包括制度、日常操作流程，尤其是关键业务操作的制约机制；（2）制定严格的投资工作流程、授权机制、制约机制，明确投资决策委员会、投资总监和基金经理的职责权限，建立健全绩效考核机制；（3）加强印章使用、合同签署及印章和合同保管的管理，投资部门所有交易合同签署与印章使用都要经过后台部门并交由后台备案；（4）加强对员工业务操作技巧的培训，加强程序的控制，以确保日常操作的差错率能在预先设定的、可以承受范围内；（5）建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制。

4、下列基金财产可以用于的投资或者活动是（）。【单选题】

A.承销证券

B.违反规定向他人贷款或者提供担保

C.买卖股票

D.向基金管理人、基金托管人出资

正确答案:C

答案解析:选项C正确，禁止使用基金财产进行的投资或活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

5、基金管理人的内部控制是指（）。【单选题】

A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C.内部管理人员实施监督的程序

D.为防范和化解风险而制定的制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人的内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

6、2004年9月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司管理办法》，首次明确了基金管理公司“一参一控”的要求，规定（）。【单选题】

A.一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过一家，其中控股基金管理公司的数量不得超过两家

B.一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过两家

C.一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过一家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家

D.一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家

正确答案:D

答案解析:2004年9月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司管理办法》，首次明确了基金管理公司“一参一控”的要求，规定一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。

7、根据私募基金募集业务的相关规定，下列主体中，可合法开展私募基金募集业务的是（）。【单选题】

A.仅私募基金管理人自身

B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格但未成为中国证券投资基金业协会会员的基金销售机构

C.私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格且已成为中国证券投资基金业协会会员的基金销售机构

D.任意具备资金募集能力的第三方机构

正确答案:C

答案解析:可以开展私募基金募集的主体有两类：第一类是私募基金管理人本身，其可以募集由其担任基金管理人的私募基金产品。第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的基金销售机构。基金销售机构是受私募基金管理人委托，与私募基金管理人签订基金销售协议，双方之间构成委托关系，销售私募基金管理人所管理的私募基金产品的募集主体。

8、根据法律形式对基金分类，下列表述正确的是（）。Ⅰ.契约型基金依据基金合同设立，投资运作通过合同条款约定Ⅱ.合伙型基金的有限合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任Ⅲ.公司型基金的投资者按公司章程行使权利、承担义务Ⅳ.我国部分创业投资基金属于公司型基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:Ⅰ正确：契约型基金 依据基金合同而设立，基金的投资运作等也通过基金合同条款进行约定；Ⅱ错误：合伙型基金中，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限承担责任；Ⅲ正确：公司型基金的投资者 按照公司章程行使相应权利，承担相应义务和责任；Ⅳ正确：目前，我国的部分创业投资基金是公司型基金”。

9、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并使用来源符合法律法规要求的业绩信息，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。【单选题】

A.公平、公开、公正

B.客观、全面、准确

C.及时、认真、高效

D.认真、准确、客观

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金从业人员在陈述所推介基金或基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并使用来源符合法律法规要求的业绩信息，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

10、根据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》，关于私募基金管理人内部控制措施的规定，下列表述均符合要求的是（）Ⅰ. 遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关的其他业务Ⅱ. 健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险Ⅲ. 授权控制贯穿资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节Ⅳ. 不得兼营与私募基金管理存在利益冲突的其他业务【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:为了加强私募基金管理人的内部治理，中国证券投资基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》，对私募基金管理人经营中的各项内部控制措施作出了规定，规定私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务；应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险；授权控制要全面，应具备贯穿于资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节始终的授权控制，建立健全授权标准和程序。