2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、负责基金销售业务的管理人员应（）。【单选题】

A.有相关的基金从业经验

B.具有大学本科以上学历

C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.取得基金从业资格

正确答案:D

答案解析:选项D正确，负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

2、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（）。【单选题】

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C.可以提议召开股东会

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，在监事会的合规责任中，对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

3、（）不属于参与投资基金活动的相关当事人。【单选题】

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中介机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确，相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他当事人，包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、为基金出具审计报告的会计师事务所、为基金出具法律意见书的律师事务所以及为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构等。

4、判定构成“操纵市场”的关键因素是（）。【单选题】

A.有误导市场参与者的意图

B.歪曲证券价格

C.人为虚增交易量

D.误导和干扰市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确，操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

5、各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括（）的日常监管。【单选题】

A.公司治理和内部监控

B.中级管理人员

C.基金销售行为

D.开放式基金信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B正确，各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括：公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

6、已发行股票的转让流通市场叫股票（）。【单选题】

A.一级市场

B.初级市场

C.二级市场

D.三级市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确，股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫股票二级市场。

7、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.7个工作日

B.1个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确，中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

8、（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。【单选题】

A.客户至上

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

正确答案:B

答案解析:选项B正确，守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

9、契约型基金是依据基金合同设立的一类基金，其（）。【单选题】

A.不具有法人资格

B.具有法人资格

C.具有独立资格

D.不具有独立资格

正确答案:A

答案解析:选项A正确，契约型基金是依据基金合同设立的一类基金，契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。

10、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。【单选题】

A.国内股票基金

B.国外股票基金

C.区域股票基金

D.全球股票基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。