2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理集中的定向资产管理业务【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括：（1）为单一客户办理定向资产管理业务；（2）为多个客户办理集合资产管理业务；（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

2、下列关于信托的概念，说法正确的是（）。【单选题】

A.指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以他人的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为

B.指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按受益人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为

C.指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为

D.指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为委托人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为

正确答案:C

答案解析:选项C正确，信托是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。

3、封闭式基金价格主要受（）的影响。【单选题】

A.二级市场供求关系

B.银行存贷款利率

C.基金资产总值

D.基金份额净值

正确答案:A

答案解析:选项A正确，封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。

4、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。【单选题】

A.华安创新

B.淄博基金

C.基金开元

D.基金金泰

正确答案:A

答案解析:选项A正确，2001年9月，我国第一只开放式基金一一华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

5、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。【单选题】

A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用

C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

D.在基金募集期限届满后20日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

6、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

7、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关材料，保存期限不少于（），且自基金清算终止之日起不得少于（）。【单选题】

A.10年；5年

B.20年；10年

C.15年；10年

D.20年；5年

正确答案:B

答案解析:选项B正确，销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于10年。

8、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。【单选题】

A.普通员工

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:B

答案解析:选项B正确，当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。

9、下列不属于内幕信息构成要素的是（）。【单选题】

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公开”的信息

D.市场上可获得的信息解析

正确答案:D

答案解析:选项D正确，内幕信息的构成要素有三方面：（1）来源可靠的信息。（2）“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。（3）“非公开”的信息。

10、基金职业道德修养的内在动力源于（）。【单选题】

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践

D.努力提高基金职业道德认知

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念。