2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（）的责任。【单选题】

A.合规管理部门

B.董事会

C.监事会

D.督察长

正确答案:D

答案解析:选项D正确，督察长履行职责，应当重点关注的事项包含：公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

2、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。【单选题】

A.反洗钱合规风险

B.信息披露合规风险

C.投资合规性风险

D.销售合规风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确，投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

3、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（）负责合规管理的工作。【单选题】

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。

4、以下选项中，基金公司、部门及员工不可以参与的市场行为不包括（）。【单选题】

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定，正常交易

D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

正确答案:C

答案解析:选项C不包括，基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。（4）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。

5、在特殊情况时，监事会有代表公司的权利，以下情形中不属于该特殊情况的是（）。【单选题】

A.公司更换主要领导人时

B.公司与董事间发生诉讼时

C.董事自己或他人与本公司有交涉时

D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

正确答案:A

答案解析:选项A正确，在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：（1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。.（3）当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。