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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股权投资基金进行信息披露时,不得存在以下禁止行为()。Ⅰ.公开披露或者变相公开披露Ⅱ. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ. 对投资业绩进行预测Ⅳ.违规承诺收益或者损失【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:股权投资基金进行信息披露时,不得存在以下禁止行为:(1)公开披露或者变相公开披露,虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(Ⅰ、Ⅱ项属于)(2)对投资业绩进行预测;(Ⅲ项属于)(3)违规承诺收益或者损失;(0Ⅳ项属于)(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(6)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任何使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;(7)法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。
2、基金业协会采用会员制,下列不属于联席会员的是()。【单选题】
A.基金销售机构
B.支付结算机构
C.证券期货交易所
D.律师事务所
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:基金业协会采用会员制,其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员,股权投资基金管理人、基金服务机构是否加人基金业协会由其自行决定。基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。其中,普通会员包括公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人;联席会员包括基金销售、评价、支付结算、投资咨询、信息技术服务、 律师/会计师事务所等基金服务机构;观察会员包括不符合普通会员条件的其他 私募基金管理人;特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构 投资者等。基金业协会有权依据会员大会的授权,对会员实施自律管理。
3、私募股权投资基金主要组织形式分类( )。Ⅰ. 有限合伙制Ⅱ. 公司制Ⅲ. 信托制Ⅳ.普通合伙制【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募股权投资基金的主要组织形式:有限合伙制、公司制、信托制。
4、基金管理人登记法律意见书的内容中申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的()等企业运营基本设施和条件。Ⅰ. 从业人员Ⅱ. 营业场所Ⅲ. 资本金Ⅳ. 注册资金【单选题】
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:基金管理人登记法律意见书的内容中申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
5、在公司型基金股权投资业务中,()属于股息红利所得,不属于增值税征税范围。【单选题】
A.项目退出收入
B.股权转让所得
C.项目股息
D.经营性收入
正确答案:C
答案解析:选项C正确,股权投资基金运作股权投资业务取得不同形态的资本增值中,项目股息、分红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围;项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,也不属于增値税征税范围;若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务机关的要求,计缴增值税。
6、未经(),募集机构不得向任何人宣传推介基金。【单选题】
A.基金业协会的批准
B.特定对象确定程序
C.证券业协会的批准
D.基金风险揭示
正确答案:B
答案解析:募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金。
7、《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是()。【单选题】
A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
B.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
C.禁止恶意贬低同行
D.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
8、下列关于有限合伙企业合伙事务的执行方式的说法,错误的是()。【单选题】
A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
B.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的,该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任
C.有限合伙人未经授权以合伙企业名义进行交易造成损失的,应当承担赔偿责任
D.执行事务合伙人无权要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:有限合伙企业的执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式;有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务;第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的,该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任;有限合伙人未经授权以合伙企业名义进行交易造成损失的,应当承担赔偿责任。
9、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金管理人主要具有下列哪些职责()。Ⅰ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务Ⅱ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。具体来说,基金管理人主要履行下列职责:(1)拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理;(2)积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务;(3)定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息;(4)定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。
10、()首先要通过各种渠道去收集被投资企业的资料信息。【单选题】
A.基金经理人
B.基金托管人
C.投资者
D.股东
正确答案:A
答案解析:基金经理人首先要通过各种渠道去收集被投资企业的资料信息。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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