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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、在境内主板上市股本要求中发行前股本总额不少于()万元。【单选题】
A.1000
B.1500
C.2000
D.3000
正确答案:D
答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规,发行股票上市的基本条件境内主板上市股本要求: 发行前股本总额不少于3000万元
2、《合伙企业法》的施行增加了()的企业形式,能够较好地适应股权投资基金运作。【单选题】
A.连带责任合伙
B.无限合伙
C.普通合伙
D.有限合伙
正确答案:D
答案解析:选项D正确,修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式,有限合伙是由普通合伙发展而来的一种合伙形式,将合伙人分为普通合伙人和有限合伙人,通过相应制度创新,能够较好地适应股权投资基金运作。
3、2003年1月颁布的()规定了外资创投企业可以采取公司制组织形式,也可以采取非法人制组织形式。【单选题】
A.《外资创投管理办法》
B.《合伙企业法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金监督管理暂行办法》
正确答案:A
答案解析:2003年1月颁布的《外资创投管理办法》规定了外资创投企业可以采取公司制组织形式,也可以采取非法人制组织形式。
4、《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是()。【单选题】
A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
B.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
C.禁止恶意贬低同行
D.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
5、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬通常是按照()计付。【单选题】
A.固定的金额
B.按投资收益的一定比例
C.按基金管理人的级别
D.按投资总额的一定比例
正确答案:B
答案解析:选项B正确,股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付。
6、下列()机构破产或者清算时,基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金销售支付机构Ⅳ.基金份额登记【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确,涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归人其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金。基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
7、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记不满()且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。【单选题】
A.10个月
B.11个月
C. 9个月
D.12个月
正确答案:D
答案解析:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
8、有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )。Ⅰ. 合伙人共同执行Ⅱ. 委托执行Ⅲ. 分别执行Ⅳ.单独执行【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:有限合伙企业合伙事务的执行方式(一)合伙人共同执行:1.合伙人对执行合伙事务享有同等的权利2.法人、其他组织的合伙人由其委派的代表执行合伙事务(二)委托执行:委托部分合伙人执行合伙事务须由全体合伙人共同决定。1.按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定,可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业,执行合伙事务。2.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的:(1)其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业,所产生的费用和亏损由合伙企业承担(2)执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况(3)其他合伙人不再执行合伙事务,不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况,有权查阅合伙企业会计账簿等财务资料(三)分别执行:1.合伙人分别执行合伙事务的,执行事务合伙人可以对其他合伙人执行的事务提出异议。2.提出异议时,应当暂停该项事务的执行。3.撤销权:受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托。
9、境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的()。【单选题】
A.《中外合作经营企业法》
B.《中外合资经营企业法》
C.《境外投资管理办法》
D.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
正确答案:C
答案解析:选项C正确,境内股权投资基金投资于境外企业,目前,规范境外投资的主要法律法规包括:2013年12月2日国务院颁布的 《政府核准的投资项目目录(2013年本)》,2014年4月8日国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》,以及2014年9月6日商务部发布的《境外投资管理办法》。此外,进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管。
10、尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括()。【单选题】
A.或然债务
B.股权瑕疵
C.过去的财务业绩
D.环保问题
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:基金管理人需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评估风险大小并提出风险应对的方案。企业经营风险、股权瑕疵、或然债务、法律诉讼、环保问题以及监管问题都是考察的内容。最终在交易文件中可以通过陈述和保证、违约条款、交割前义务、交割后承诺等进行风险和责任的分担。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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