2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《分级基金业务管理指引》于（）起正式实施。【单选题】

A.2017年5月1日

B.2016年11月25日

C.2017年11月25日

D.2016年5月1日

正确答案:A

答案解析:选项A正确，经中国证监会批准，沪深两大交易所于2016年11月25日双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于2017年5月1日起正式实施。

2、担任非公开募集基金的基金管理人实行（）。【单选题】

A.审批制

B.登记制

C.注册制

D.核准制

正确答案:B

答案解析:选项B正确，我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，不属于基金销售机构需要了解基金管理人信息的是（）。【单选题】

A.投资管理能力

B.内部控制情况

C.股东背景

D.经营管理能力

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

4、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。【单选题】

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

正确答案:D

答案解析:选项D正确，公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。

5、下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是（）。【单选题】

A.影响基金托管人决策

B.影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准

C.对基金管理费、托管费产生重大影响

D.影响基金管理人决策

正确答案:B

答案解析:选项B正确，各国（地区）信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准：一种是“影响投资者决策标准”，另一种是“影响证券市场价格标准”。

6、个人投资者与机构投资者的差别不包括（）。【单选题】

A.投资来源

B.投资目标

C.投资方向

D.投资本质

正确答案:D

答案解析:选项D正确，机构投资者的性质与个人投资者不同，在投资来源、投资目标、投资方向等方面都与个人投资者有很大差别。

7、内部控制防范和化解风险的途径不包括（）。【单选题】

A.建立组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与控制措施

D.分散化投资

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

8、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。【单选题】

A.托管人、发起人和份额持有人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.发起人、管理人和份额持有人

D.受益人、管理人和份额持有人

正确答案:B

答案解析:选项B正确，金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

9、对于基金客户的档案数据，应当（）。【单选题】

A.逐日备份并本地妥善保管

B.逐月备份并异地妥善保管

C.逐日备份并异地妥善保管

D.实时备份并本地妥善保管

正确答案:C

答案解析:选项C正确，对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。

10、ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告的内容不包括（）。【单选题】

A.T-1日现金差额

B.现金替代

C.T-1日预估现金部分

D.基金份额净值

正确答案:C

答案解析:选项C正确，ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告内容包括：最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。