2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《公司法》及《合伙企业法》的规定，公司制私募股权投资基金的人数不得超过（）人。【单选题】

A.50

B.60

C.100

D.200

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《公司法》及《合伙企业法》的规定，私募股权投资基金募集人数限制：公司制、合伙制私募基金不超过50人；股份公司制不超过200人；“契约型”私募基金不超过200人。

2、下列选项中不可以认定为具有私募基金从业资格的条件是（）。【单选题】

A.通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试

B.最近三年从事投资管理相关业务

C.基金业协会认定的其他情形

D.私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训

正确答案:D

答案解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格:（1）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;（2）最近三年从事投资管理相关业务;（3）基金业协会认定的其他情形。

3、募集行为包含如下哪些（  ）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴等活动。

4、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行自律管理。【单选题】

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行自律管理。

5、以下关于基金托管费说法正确的是（）。【单选题】

A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

正确答案:B

答案解析:基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用；基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。

6、基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性Ⅳ. 基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括：（1）基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。（2）基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。（3）基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

7、以下关于契约型基金投资者和管理人说法错误的是（）。 【单选题】

A.信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权

B.投资者与管理人之间是一种信托法律关系

C.信托 (契约）型基金的决策权归属基金投资人

D.在信托契约框架下，通常投资者作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，投资者对财产便丧失了支配权和发言权

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：信托（契约）型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。对信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金信托契约，明确当事人的权利、义务和责任。在信托契约框架下，通常投资者作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，投资者对财产便丧失了支配权和发言权，由基金管理人全权负责经营和运作，通常也不设置投资咨询委员会或投资决策委员会，即使将设置，投资者也不应参与，信托 (契约）型基金的决策权归属基金管理人。

8、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。【单选题】

A.完善公司治理结构

B.提供再融资服务

C.跟踪投资协议条款执行情况

D.帮助企业规范运作

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：投资协议生效后，项目投资经理为企业提供的增值服务包括帮助企业规范运作、完善公司治理结构、提供再融资服务、上市辅导及并购整合等，使企业在尽可能短的时间内快速规范、成长、增值。C项属于投资后项目监控的主要方式。

9、在已上市企业股份转让流程中，说法错误的是（）。【单选题】

A.召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作

B.出让和受让双方不需要进行实质性的协商和谈判

C.出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准

D.股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议

正确答案:B

答案解析:已上市企业股份转让流程:（1）召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。（2）出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。（3）出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。（4）评估、验资。出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。（5）出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会，按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会，并形成股东大会决议。（6）股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议。（7）出让方和受让方签定股权转让合同。（8）由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续。（9）到各有关部门办理变更、登记手续。

10、（ ）是一个比较好的现金回报率指标。【单选题】

A.内部收益率

B.已分配收益倍数

C.总收益倍数

D.利息倍数

正确答案:B

答案解析:DPI指项目的分红和已缴资本之间的比例，该指标是一个比较好的现金回报率指标。