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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0213
帮考网校2022-02-13 17:36

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

2、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。【单选题】

A.自愿

B.公平

C.公开

D.诚实信用

正确答案:C

答案解析:根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

3、( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。【单选题】

A.加强监管力度

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强基金管理人的内部控制机制建设

正确答案:D

答案解析:加强基金管理人的内部控制机制建设,是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

4、( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。【单选题】

A.独立性

B.健全性

C.相互制约

D.成本效益

正确答案:C

答案解析:相互制约原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

5、(  )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。【单选题】

A.环境控制

B.风险评估

C.控制活动

D.信息沟通

正确答案:B

答案解析:本题答案为B。风险评估的定义。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析;控制环境包括治理职能和管理职能,以及治理层和管理层对内部控制及其重要性的态度、认识和措施;控制活动是确保管理阶层的指令得以执行的政策及程序。控制活动在企业内的各个阶层和职能之间都会出现;信息沟通是指可解释的信息由发送人传递到接收人的过程。具体地说,它是人与人之间思想、感情、观念、态度的交流过程,是情报相互交换的过程。

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