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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金募集程序为( )。【单选题】
A.申请→注册→发售→基金合同生效
B.申请→发售→注册→基金合同生效
C.注册→申请→发售→基金合同生效
D.注册→申请→基金合同生效→发售
正确答案:A
答案解析:基金的募集程序为:申请→注册→发售→基金合同生效。
2、下列关于现金替代相关内容的叙述中,正确的是( )。【单选题】
A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金
B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率
C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代
D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则
正确答案:B
答案解析:B项说法正确,采用现金替代是为了提高基金运作的效率;A项应为:现金替代是指申购和赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金;C项应为:现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代;D项应为:基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护基金份额持有人利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。
3、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为()【单选题】
A.份额申购、金额赎回
B.已知价交易原则
C.金额申购、份额赎回
D.份额申购、份额赎回
正确答案:C
答案解析:考察开放式基金申购、赎回的原则:未知价交易原则,金额申购、份额赎回原则。
4、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定,并具备下列()条件的,方可成立。【单选题】
A.基金募集份额总额不少于3亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人的人数不少于300人
D.基金份额持有人的人数不少于1000人
正确答案:B
答案解析:开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定,需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少于200人,基金募集份额总额不少于2亿份。
5、溢价交易时,基金份额净值( )基金二级市场价格。【单选题】
A.高于
B.低于
C.等于
D.不确定
正确答案:B
答案解析:当基金二级市场价格高于基金份额净值时,为溢价交易,对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时,为折价交易,对应的是折价率。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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