2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交的信息不符合规定的是（ ）。【单选题】

A.工商登记营业执照正副本复印件

B.公司章程或者合伙协议

C.主要股东或者合伙人名单

D.基金销售人员的基本信息

正确答案:D

答案解析:基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交以下信息：（1）工商登记营业执照正副本复印件；（2）公司章程或者合伙协议；（3）主要股东或者合伙人名单；（4）高级基金管理人员的基本信息；（5）中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

2、私募基金进行托管的，（ ）应当共同签订基金合同。【单选题】

A.私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方

B.私募基金托管人以及投资者两方

C.私募基金管理人以及投资者两方

D.私募基金管理人、基金托管人两方

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》第六条，私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同。

3、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，这属于尽职调查的（）目的。【单选题】

A.投资者收入水平分析

B.价值发现

C.风险发现

D.投资可行性分析

正确答案:C

答案解析:基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，这属于尽职调查的风险发现目的。

4、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。【单选题】

A.新兴行业

B.成熟阶段

C.不景气行业

D.成长阶段

正确答案:C

答案解析:重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。

5、中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近（）个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近（）个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【单选题】

A.3；3

B.3；2

C.2；2

D.2；3

正确答案:A

答案解析:中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

6、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满（  ）日未答复的，视为同意转让。【单选题】

A.20

B.30

C.10

D.25

正确答案:B

答案解析:《公司法》中有限责任公司的股权转让:第七十一条，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或行部分股权，股东向股东以外的人转让股权.应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

7、（）的基金份额的持有方式是成为公司的股东。【单选题】

A.公司型基金

B.契约型基金

C.合伙型基金

D.信托型基金

正确答案:A

答案解析:公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东。

8、信息披露义务人的禁止行为包括（）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对投资业绩进行预测Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:信息披露义务人的禁止行为包括：（1）公开披露或者变相公开披露；（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对投资业绩进行预测；（4）违规承诺收益或者承担损失；（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（7）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（8）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

9、甲上市公司在上市6个月时召开股东大会，该次股东大会通过的下列决议中，符合公司法律制度规定的是（ ）。【单选题】

A.公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转止

B.公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让

C.公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工

D.决定与乙公司联合开发房地产，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保

正确答案:C

答案解析:根据《公司法》规定，A项，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。B项，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；C项，股份有限公司可以收购本公司股份用于奖励给本公司职工，但不得超过本公司已发行股份总额的5%，用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出，所收购的股份应当在1年内转让给职工；D项，股份有限公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。

10、在我国，广义契约型股权投资基金不包括（）。【单选题】

A.信托计划

B.融资租赁计划

C.资产管理计划

D.契约型基金

正确答案:B

答案解析:广义契约型股权投资基金在我国涵盖信托计划、资产管理计划、契约型基金等多种形式。