2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、合伙企业有下列（ ）情形时，应当解散。 Ⅰ. 合伙期限届满，合伙人决定不再经营 Ⅱ. 合伙协议约定的解散事由出现Ⅲ. 全体合伙人决定解散Ⅳ. 合伙人已不具备法定人数满三十天【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:《公司法》第八十五条：合伙企业有下列情形之一的，应当解散：（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；（2）合伙协议约定的解散事由出现；（3）全体合伙人决定解散；（4）合伙人已不具备法定人数满三十天；（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（7）法律、行政法规规定的其他原因。

2、公司型基金的股权转让需要符合（）相关条款的规定，但限制相对（ ）。【单选题】

A.《公司法》；较少

B.《公司法》；较多

C.《合伙企业法》；较少

D.《合伙企业法》；较多

正确答案:A

答案解析:公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定，但限制相对较少。

3、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特別是（）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。【单选题】

A.大型企业

B.中小微企业

C.传统企业

D.高新技术企业

正确答案:B

答案解析:区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

4、在某些重大事项上，律师如果对企业提供的资料存在疑虑，则应按照（）原则进行调查，不应单纯依赖企业提供的资料。【单选题】

A.公平

B.审慎

C.公允

D.正当

正确答案:B

答案解析:在某些重大事项上，律师如果对企业提供的资料存在疑虑，则应按照审慎原则进行调查，不应单纯依赖企业提供的资料。

5、关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）。【单选题】

A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突

B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密

C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金

D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年（D项说法错误）。基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突（A项正确），履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密（B项正确）。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。（C项正确）

6、下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。【单选题】

A.股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

B.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行

C.应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

D.股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证券投资基金业协会制定的指引执行。

7、以下属于折现现金流法缺点的是（ ）。【单选题】

A.不需要同行企业作为估值参照

B.做出很多假设

C.通过敏感度分析减少假设过强的影响

D.通过场景分析减少假设过强的影响

正确答案:B

答案解析:折现现金流法优点：这种方法不太容易受股票市场波动的影响，并且不需要同行企业作为估值参照。缺点：这种方法需要做出很多假设，包括折现率、现金流预测及企业终值等。 而这些假设的微调可能导致估值范围的巨大变动。在实践中，我们一般会通过场景分析和敏感度分析来减少假设过强的负面影响。

8、反摊薄条款又称反稀释条款（Anti-dilution），是一种用来保证股权投资基金（  ）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。【单选题】

A.价值

B.风险

C.权益

D.付出

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：反摊薄条款又称反稀释条款（Anti-dilution），是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。

9、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国银监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

10、下列选项中不可以认定为具有私募基金从业资格的条件是（）。【单选题】

A.通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试

B.最近三年从事投资管理相关业务

C.基金业协会认定的其他情形

D.私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训

正确答案:D

答案解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格:（1）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;（2）最近三年从事投资管理相关业务;（3）基金业协会认定的其他情形。