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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示( ),并与投资者签署风险揭示书。【单选题】
A.未来收益
B.基金风险
C.基金要素
D.到期收益率
正确答案:B
答案解析:在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示基金风险,并与投资者签署风险揭示书。
2、下列属于信托(契约)型基金合同的附则包括的内容是()。【单选题】
A.股权投资基金的投资
B.交易及清算交收安排
C.本指引由中国基金业协会负责解释
D.风险揭示
正确答案:C
答案解析:选项C正确:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括:前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值和会计核算;股权投资基金的费用与税收;股权投资基金的收益分配;信息披露与报告;风险揭示;基金合同的效力、变更、解除与终止;股权投资基金的清算;违约责任;争议的处理;其他事项。
3、根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,下列( )不属于律师审核的内容。【单选题】
A.申请机构的存续期间
B.申请机构的主营业务
C.申请机构的高层名单
D.申请机构的股权结构
正确答案:C
答案解析:律师至少需要审核十三大项内容,包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。
4、新申请基金管理人登记的机构成立满( )但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。【单选题】
A.3个月
B. 6个月
C.1年
D.18个月
正确答案:C
答案解析:新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。
5、以下关于回访确认说法错误的是( )。【单选题】
A.未经回访确认成功,投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户
B.募集机构应在投资冷静期内进行回访确认
C.未经回访确认成功,投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到托管资金账户
D.未经回访确认成功,基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:募集机构应投资冷静期满后进行回访确认(B项说法错误)。未经回访确认成功,投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户(AC项说法正确),基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项(D项说法正确)。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
2020-05-29
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