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2021年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于全额结算,说法错误的是( )。【单选题】
A.买卖双方是一一对应
B.由于逐笔全额进行结算,有利于保持交易的稳定和结算的及时性
C.对频繁交易的做市商没有什么资金要求
D.降低结算本金风险
正确答案:C
答案解析: 全额结算的优点在于:由于买卖双方是一一对应的(选项A符合),每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况,从而评估自身对不同对手方的风险暴露;而且由于逐笔全额进行结算,有利于保持交易的稳定和结算的及时性(选项B符合),降低结算本金风险(选项D符合)。其缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求(选项C说法错误),其资金负担较大,结算成本较高。
2、某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为( )。【单选题】
A.交易交割日
B.结算日
C.交易流通终止日
D.截止过户日
正确答案:C
答案解析:某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为交易流通终止日;结算日,也称交易交割日,是指债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期;截止过户日是指债券登记托管结算机构为某只债券在银行间债券市场的交易结算办理相应债券过户的最后日期,该日日终后,债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务。
3、设立证券登记结算机构必须经( )同意。【单选题】
A.证监会
B.会员大会
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确,设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构同意。
4、债券结算可采用( )结算方式。Ⅰ.纯券过户Ⅱ.见券付款Ⅲ.见款付券Ⅳ.券款对付【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。
5、银行间债券市场主要的中介服务机构不包括()。【单选题】
A.全国银行间同业拆借中心
B.上海清算所
C.深圳清算所
D.中央国债登记结算有限责任公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确,银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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