2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合规独立性中，最重要的是（ ）。【单选题】

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都正确

正确答案:A

答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

2、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。【单选题】

A.全体监事

B.半数以上监事

C.全体股东

D.半数以上股东

正确答案:B

答案解析:监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

3、投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。【单选题】

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

正确答案:B

答案解析:B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（选项A包括）（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（选项C包括）（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。（选项D包括）（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

4、下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。【单选题】

A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

正确答案:B

答案解析:本题答案为B。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。ACD说法正确。

5、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。【单选题】

A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉

正确答案:D

答案解析:在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利： （1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。（A项属于）（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。（B项属于）（3）当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。（C项属于）