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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、全国股份转让系统挂牌流程主要分为()阶段。Ⅰ.决策改制阶段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登记挂牌阶段【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段:决策改制阶段、材料制作阶段、 反馈审核阶段、登记挂牌阶段。
2、信息披露义务人的信息披露报告不包括( )。【单选题】
A.月度报告
B.季度报告
C.半年度报告
D.年度报告
正确答案:C
答案解析:依据《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。
3、()为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。【单选题】
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.国家发展改革委员会
D.工商行政管理部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
4、私募基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近( )年的诚信情况说明。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:私募基金募集期间,宣传推介材料应当向投资者披露以下信息:(1)基金基本信息;(2)管理人基本信息;(3)基金的投资信息;(4)基金的募集期限;(5)基金估值政策、程序和定价模式;(6)基金合同的主要条款;(7)基金的申购与赎回安排;(8)基金管理人最近三年的诚信情况说明;(9)其他事项。
5、涉及()开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。【单选题】
A.私募基金募集结算资金专用账户
B.私募基金募集资金专用账户
C.证券专用账户
D.信用资金专用账户
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十四条,涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。
6、私募股权投资基金的主要参与者有哪些()。Ⅰ.被投资企业 Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.基金的投资者Ⅳ.中介服务机构【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:私募股权投资基金的四大主要参与者包括被投资企业、基金管理公司、基金的投资者和中介服务机构。
7、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提,即()。Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近Ⅱ.基金设立的时间应尽量分散Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:基金在不同时点进行业绩评价可能会得到非常不同的结果,为此股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提,一是基金设立的时间应尽量接近,二是业绩评价的时间应尽量统一。
8、下列不属于股权回购转让的情形的是()。【单选题】
A.企业发展过程中被投资企业股东对企业并不看好时
B.股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期时
C.股权投资基金管理人认为被投资企业无法达到投资协议中的特定条款时
D.企业发展到一定阶段,被投资企业股东对企业未来的潜力看好时
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:协议转让指未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。并购退出是指股权投资基金向目标公司投资后,其他收购方购买股权投资基 金所持目标公司的全部或部分股权,使股权投资基金实现退出。股权回购是指通常注重被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期或被投资企业无法达到投资协议中的特定条款时,可根据投资协议要求被投资企业股东及其他当事人回购股权,从而实现退出。当企业发展到一定阶段,被投资企业股东对企业未来的潜力看好, 也可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权而使股权投资基金实现退出。
9、投资事项章程应列明本公司型基金( )。Ⅰ. 投资范围Ⅱ. 投资运作方式Ⅲ. 关联方认定标准及对关联方投资的回避制度Ⅳ. 投资风险防范【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:投资事项章程应列明本公司型基金的投资范围、投资策略、投资运作方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等。
10、通常基金收益或超额收益的()作为业绩报酬分配给基金管理人。【单选题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:业绩报酬,是指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造超额收益的奖励。比较常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”,即基金收益或超额收益的20%作为业绩报酬分配给基金管理人,80%分配给甚金投资者。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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