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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练1123
帮考网校2020-11-23 15:03

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述,错误的是( )。【单选题】

A.以金额申购,以份额赎回

B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

C.在深圳证券交易所申购的基金份额,T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

D.T日买入的基金份额,T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

正确答案:D

答案解析:D项,T日买入的基金份额,T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回;LOF以金额申购,以份额赎回;场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额;在深圳证券交易所申购的基金份额,T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回。

2、下列关于开放式基金申购和赎回的场所说法正确的是()。【单选题】

A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回

B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回

C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行

D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确:开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行;投资者可以通过基金管理人或其指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回;开放式基金申购和赎回的工作日为证券交易所交易日。

3、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是( )。【单选题】

A.场内申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金

B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告

正确答案:A

答案解析:A项,场内申购和赎回时,申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金;申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金;场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定;T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。

4、投资者的ETF份额认购方式不包括( )。【单选题】

A.场内现金认购

B.场外现金认购

C.基金份额认购

D.证券认购

正确答案:C

答案解析:投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购方式认购ETF份额。

5、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。【单选题】

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

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