2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第九章 政府监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、借壳上市的一般做法，有（）步。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:借壳上市的一般做法是：第一步，集团公司先剥离一块优质资产上市；第二步，通过上市公司大比例的配股筹集资金，将集团公司的重点项目注入到上市公司中去；第三步，再通过配股将集团公司的非重点项目注入进上市公司，实现借壳上市。

2、适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对（）和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。【单选题】

A.私募基金管理人

B..私募基金托管人

C.私募基金投资者

D.基金监管机构

正确答案:A

答案解析:适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。

3、公司增加注册资本须具备的条件包括（）。Ⅰ. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上Ⅱ. 公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利Ⅲ. 公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载Ⅳ. 公司预期利润率可达同期银行存款利率【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:公司增加注册资本须具备的以下5个条件（1）前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上；（2）公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利；（3）公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载；（4）公司预期利润率可达同期银行存款利率；（5）公司以当年利润分派新股的，不受“公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利”这一条款限制。

4、私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。

5、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（）的人数同意。【单选题】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.2/5

正确答案:A

答案解析:《公司法》中有限责任公司的股权转让规则：第七十一条：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。