2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。【单选题】

A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基 金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围。根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF 基金。股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、托管人不得将股权投资基金财产归人其固有财产。基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清的，基金财产不属于其清算财产。股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）违反国家宏观政策或者产业政策的投资；（2）违规向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外， 以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资，通常也会受到一定程度的限制或禁止。

2、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（  ）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。【单选题】

A.20个自然日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.15个自然日

正确答案:B

答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十三条规定，私募基金备案材料且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

3、下列选项中属于场外市场的是（）。【单选题】

A.主板市场

B.中小板市场

C.创业板市场

D.新三板市场

正确答案:D

答案解析:目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业版）和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统（新三板)与区域性股权交易市场。

4、中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过（）等，对契约型基金的税收风险进行提示。【单选题】

A.私募投资基金风险揭示书

B.网站公告

C.短信

D.电子邮件

正确答案:A

答案解析:中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示。

5、尽职调查的目的有三方面：价值发现、风险发现和（  ）。【单选题】

A.盈利发现

B.时间发现

C.投资决策辅助

D.投资可行性分析

正确答案:C

答案解析:尽职调查的目的有三方面：价值发现、风险发现和投资决策辅助。

6、以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。【单选题】

A.决定基金是否能顺利募集

B.影响管理人的口碑和后续募集与发展

C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作

D.可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带来的风险

正确答案:D

答案解析:私募股权投资基金投资者关系管理的意义：（1）与投资者关系处理得是否得当决定基金是否能顺利募集；（2）与投资者关系处理是否得当影响管理人的口碑和后续募集与发展；（3）处理好与投资者关系，可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作。D选项是基金托管的作用。

7、资本占用包括（ ）。【单选题】

A.股本资本

B.债务

C.债务和股本资本

D.应付账款和股本资本

正确答案:C

答案解析:资本占用（资本总额）：是指所有投资者（包含债权人）投入公司经营的全部资金的账面价值，包括债务和股本资本。

8、关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是（）。【单选题】

A.针对高端人群，对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准

B.具有丰富的专业知识或相关从业经验

C.基金的投资者人数没有上限

D.只能采取非公开方式募集资金

正确答案:C

答案解析:私募股权投资基金的投资者特点：（1）针对高端人群，对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准（2）具有丰富的专业知识或相关从业经验（3）基金的投资者人数有上限（4）只能采取非公开方式募集资金

9、已登记的基金管理人存在（ ）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过私募基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：（1）私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；（2）已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的；（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告。

10、假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：（1）返还投资人本金（2）支付投资人8%优先收益（3）按20:   80比例在管理人和投资人之间分配剩余利润假定最终扣除管理费等费用后收益是20%，则投资人的投资收益是（）。【单选题】

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

正确答案:C

答案解析:投资人的投资收益=投资人的优先收益+（扣除各项费用后的收益-投资人的优先收益）x分配比例= 8% + (20% -8% ) x(80/100) =17. 6%。