2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营，按时报送信息，严格履行管理人的职责，保障基金财产的（）。【单选题】

A.独立性和流动性

B.独立性和安全性

C.流动性和安全性

D.安全性和收益性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，也不能作为对基金财产安全的保证。基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营，按时报送信息，严格履行管理人的职责，保障基金财产的独立性和安全性。

2、证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见

B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府

C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件可不予以公示

D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损

正确答案:C

答案解析:依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件:区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。

3、监事会的职权不包括（）。【单选题】

A.监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告

B.审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

C.向会员代表大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题，并提出监督意见

D.选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：监事会的职权包括：（1）监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告；（2）列席理事会会议，监督理事会的工作；（3）选举和罢免监事长、副监事长；（4）审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果；（5）向会员代表大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题，并提出监督意见；（6）决定其他应出监事会审议的事项。选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长属于理事会的职责。

4、一般情况下，内部收益率（）基准收益率时，该项目是可行的。【单选题】

A.小于等于

B.大于等于

C.小于

D.大于

正确答案:B

答案解析:一般情况下，内部收益率大于等于基准收益率时，该项目是可行的。

5、关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是（  ）。【单选题】

A.尽职调查，也称谨慎性调查，是私募股权基金投资流程的第一步。

B.投资退出中上市退出盈利幅度最高。

C.签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。

D.收购过程一般采用增资或转股的方式完成。

正确答案:A

答案解析:项目初审是私募股权基金投资流程的第一步，初审包括书面初审和现场初审两个部分。

6、股权投资母基金的特点包括（）。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理 Ⅲ.富有经验 Ⅳ.资产规模 Ⅴ.规模优势【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:股权投资母基金的特点包括：分散风险、专业管理、投资机会、规模优势、富有经验和资产规模。

7、账面价值法是指公司资产负债的（  ）。【单选题】

A.总额

B.净值

C.盈余

D.大小

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：账面价值法是指公司资产负债的净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。

8、公司需要减少注册资本时，债权人自接到通知书之日起（  ）内，未接到通知书的自公告之日起（  ）内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。【单选题】

A.20日，45日

B.20日，60日

C.30日，60日

D.30日，45日

正确答案:D

答案解析:公司需要减少注册资本时，债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

9、涉及（）开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。【单选题】

A.私募基金募集结算资金专用账户

B.私募基金募集资金专用账户

C.证券专用账户

D.信用资金专用账户

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十四条，涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。

10、基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和 基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性Ⅳ. 基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括： 第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产 挪作他用，有利于保障基金资产的安全。第二，基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投 资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和 基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。第三，基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、 减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。