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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、持有基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:在日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的情况下,持有基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
2、下列属于非公开募集基金推介方式的是( )。【单选题】
A.报刊、电台、电视台推介
B.讲座、报告会推介
C.非公开推介
D.布告、传单推介
正确答案:C
答案解析:非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。如果允许采用公开方式向不特定公众宣传推介,这就违背了非公开募集基金的根本属性。
3、基金公司主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不得低于( )。【单选题】
A.1亿元人民币
B.2亿元人民币
C.3亿元人民币
D.4亿元人民币
正确答案:B
答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函〔2013〕132号,基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3 000万人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。
4、基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和( )。【单选题】
A.工具
B.中介
C.行为
D.目标
正确答案:C
答案解析:投资人及相关当事人是基金市场的主体,证券投资基金活动是基金市场的行为,这是基金市场的两大基本要素。
5、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金。【单选题】
A.100
B.200
C.300
D.500
正确答案:B
答案解析:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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