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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1026
帮考网校 2020-10-26 17:56

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、甲上市公司在上市6个月时召开股东大会,该次股东大会通过的下列决议中,符合公司法律制度规定的是( )。【单选题】

A.公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转止

B.公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让

C.公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工

D.决定与乙公司联合开发房地产,并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保

正确答案:C

答案解析:根据《公司法》规定,A项,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。B项,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让;C项,股份有限公司可以收购本公司股份用于奖励给本公司职工,但不得超过本公司已发行股份总额的5%,用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出,所收购的股份应当在1年内转让给职工;D项,股份有限公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。

2、法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有(  )。Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据【单选题】

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有:第一,确认目标企业的合法成立和有效存续;第二,核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;第三,充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规;第四,发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案;第五,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。

3、合伙协议应列明投资的具体事项,主要包括( )。Ⅰ.投资范围 Ⅱ.投资运作方式Ⅲ.所投标的担保措施 Ⅳ.投资后对被投资企业的持续监控Ⅴ.关联方认定标准及关联方投资的回避制度【单选题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:合伙协议应列明的投资事项,除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五项外,还包括:(1)投资限制;(2)投资决策程序;(3)投资风险防范;(4)投资退出;(5)举债及担保限制等。

4、私募股权投资基金一般是指从事()公司股权投资的基金。【单选题】

A.上市

B.非上市

C.新兴

D.成熟

正确答案:B

答案解析:私募股权投资基金的概念:一般是指从事非上市公司股权投资的基金。

5、契约型基金合同组织形式相关内容主要包括( )。Ⅰ. 违约责任Ⅱ. 基金合同的效力、变更、解除与终止Ⅲ. 私募基金的清算Ⅳ. 争议的处理【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:契约型基金合同与组织形式相关内容主要包括:前言(订立基金合同的目的、依据和原则);私募基金的基本情况;私募基金的申购、赎回与转让;私募基金份额持有人大会及日常机构;私募基金份额的登记;私募基金的财产;交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止(Ⅱ项包括);私募基金的清算(Ⅲ项包括);违约责任(Ⅰ项包括);争议的处理(Ⅳ项包括)。

6、关于合伙型基金,下列说法错误的是(  )。【单选题】

A.普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任,合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出

B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大部分资金,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,对外不可以代表合伙企业,仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务

C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序

D.在实务中,合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确,合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:基金的投资者以有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大部分资金,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,对外不可以代表合伙企业,仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。(选项B正确)普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任,合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由普通合伙人作出。(选项A说法错误)合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。(选项C说法正确)在实务中,合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确,合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。(选项D说法正确)

7、对于股份制的公司型基金,投资者人数的最高限制是()人。【单选题】

A.100

B.20

C.50

D.200

正确答案:D

答案解析:目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人(D项符合题意)。(2)合伙型基金:不超过50人。(3)契约型基金:不超过200人。

8、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是( )。【单选题】

A.审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案

B.名称确定一申请登记一领取执照一基金备案

C.名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案

D.名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照一基金备案

正确答案:D

答案解析:公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同分别为:名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照、基金备案。

9、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批,审批机关主要是指()。Ⅰ.商务部门 Ⅱ.发展改革部门Ⅲ.外汇局 Ⅳ.财政部门【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:一般而言,中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门。如果中国企业的主体资格特殊,还可能涉及其他政府主管部门。

10、市销率倍数的计算公式为()。【单选题】

A.股权价值÷销售收入

B.每股价值÷每股净资产

C.股权价值÷净利润

D.净利润÷所得税÷利息

正确答案:A

答案解析:选项A正确:市销率(P/S)倍数反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数。市销率倍数的计算公式为:市销率倍数=股权价值÷销售收入 或 市销率倍数=每股价值÷每股销售收入

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