2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于基金管理人进行登记与备案，应遵循的及时性原则的说法错误的是（）。【单选题】

A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，未经登记的，不得进行基金的募集

B.基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记

C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正

D.基金管理人应当依据基金合同的约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：（1）及时性基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记；未经登记，不得进行基金的募集。登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。如基金管理人在办结登记手续之日起 6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，属于重大事项变更。基金管理人应当依据基金合同的约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。对于上述事项，管理 人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。（2）信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

2、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，不包括(   )。【单选题】

A.当事人权利义务

B.费用及税收

C.风险揭示

D.纠纷解决方式

正确答案:C

答案解析:风险揭示书的内容包括但不限于：（1）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。（2）私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。（3）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

3、下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是（ ）。Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，证监会将不予登记【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：基金管理人违反财务报告提交处罚：已登记管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态；新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

4、下列不属于股权投资基金募集禁止行为的是（ ）。【单选题】

A.公开推介或者变相公开推介

B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

D.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较

正确答案:D

答案解析:股权投资基金募集的禁止行为：（1）公开推介或者变相公开推介；（2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（5）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（9）恶意贬低同行；（10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（12）法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。

5、中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板（ ）时将会受到限制。Ⅰ.挂牌Ⅱ.定增Ⅲ.并购重组Ⅳ.首次公开发行【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。