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2020年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十三章 投资交易管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下股票可以作为融券标的证券的是( )。【单选题】
A.A股票,已上市交易2个月
B.B股票,在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C.C股票,该发行公司已完成股权分置改革
D.D股票,股东人数为3000人
正确答案:C
答案解析:如标的证券为股票的,须符合以下7个条件:(1)在上海证券交易所上市交易超过3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4 000人。(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一:①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5 000万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改革。(6)股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。(7)上海证券交易所规定的其他条件。C项符合上述规定,所以C项可以作为融券标的。
2、如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,那么可以给经纪人发出( )。【单选题】
A.限价买入指令
B.限价卖出指令
C.持有指令
D.清仓指令
正确答案:A
答案解析:限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令。如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,那么可以给经纪人发出限价买入指令,即设定一个目标价格,当股票价格达到或者低于该目标价格时,执行买入指令。
3、证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的( )。【单选题】
A.税收率
B.过户费率
C.交易佣金率
D.到期收益率
正确答案:C
答案解析:证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率。证券公司通常会设立一个全成本交易佣金率,在此基础上根据投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等调整交易佣金,最终确定每个投资者适用的实际交易佣金。
4、关于保证金交易的说法不正确的是( )。【单选题】
A.保证金交易也称为信用交易
B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.在我国,保证金交易被称为“融资融券”
D.所有的证券公司都可以开展此项业务
正确答案:D
答案解析:D项说法错误,融资融券业务会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。为防范融资融券的投资风险,证券交易所对参与融资融券的证券公司做出了严格规定,只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。 在我国,保证金交易被称为“融资融券”。保证金交易让投资者可以从证券经纪商那里借得资金或证券,这样就能进行超过自己可支付范围的交易。此时,投资者的信用非常重要,因此也称为信用交易。
5、交易执行的时机、成本等因素直接影响()。【单选题】
A.投资决策
B.投资指令
C.投资绩效
D.投资组合
正确答案:C
答案解析:选项C正确:交易执行的时机、成本等因素直接影响投资绩效。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
基金从业资格考试报考科目该怎么选择呢?:基金从业考试中的三门科目除了科目一《基金法律法规》是必考科目,科目二《证券基金基础》和科目三《股权投资基金》是选考科目,也就是二者选其一即可。
2020-05-29
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