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2021年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十三章 投资交易管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于做市商与经纪人的相同点和区别,下面的表述错误的是( )。【单选题】
A.一般情况下,做市商参与交易,经纪人不参与交易
B.经纪人能为市场提供流动性,做市商不能
C.经纪人可以为做市商服务
D.做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润主要来自于佣金
正确答案:B
答案解析:做市商与经纪人两者既有联系又相互区别,当做市商之间进行资金或证券拆借时,经纪人可以为做市商服务。做市商与经纪人的区别主要体现为:①市场角色不同。做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,参与市场与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,不参与交易。②利润来源不同。做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。③市场流动性贡献不同。在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。
2、下列关于做市商的表述中,不正确的是( )。【单选题】
A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易
B.做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金
C.在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D.在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令
正确答案:B
答案解析:B项说法错误,做市商的利润主要来自于证券买卖差价,而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的市场流动性贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。
3、常见的算法交易策略不包括( )。【单选题】
A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C. 跟量算法
D.简单成本平均法
正确答案:D
答案解析: 常见的算法交易策略包括:成交量加权平均价格算法、时间加权平均价格算法、跟量算法和执行偏差算法。
4、根据不同的市场行情,投资者下达的指令不包括( )。【单选题】
A.市价指令
B.限价指令
C.止损指令
D.触价指令
正确答案:D
答案解析: 根据不同的市场行情,投资者下达的指令包括市价指令和随价指令,其中随价指令又包括限价指令和止损指令。
5、我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收),税率为( )。【单选题】
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
正确答案:A
答案解析:目前,我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收),税率为1‰。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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