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基金从业机构公示包含什么 基金从业机构公示包含什么
基金从业机构公示包含什么
bobaomou1回答 · 7508人浏览7508人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-16 TA获得超过6360个赞 2024-02-16 11:05


基金从业机构公示是指在中国证券投资基金业协会(以下简称为“基金业协会”)指定的平台上,公开基金从业机构的基本信息和业务资质等内容,以供公众查询。以下是基金从业机构公示通常包含的内容:

1. **机构基本信息**:
- 机构名称:包括全称和简称。
- 机构类型:如基金管理公司、基金销售公司等。
- 法定代表人:机构的法定代表人姓名。
- 注册资本:机构的注册资本额。
- 注册地址:机构注册的详细地址。
- 成立日期:机构注册成立的日期。

2. **业务资质信息**:
- 资质证书编号:包括基金销售业务资格、投资咨询业务资格等证书编号。
- 业务范围:机构获准开展的业务种类和具体范围。
- 资质有效期:业务资质的有效期限。

3. **高级管理人员信息**:
- 姓名:管理人员姓名。
- 职务:在机构中担任的职务。
- 资格证书:如有,管理人员的资格证书编号。

4. **基金从业人员信息**:
- 从业人员姓名。
- 从业资格类型:如基金经理、销售专员等。
- 从业资格证明编号。

5. **监管信息**:
- 监管部门的名称。
- 最近一次监管检查的结果。
- 历史违规记录和处罚情况。

6. **其他信息**:
- 联系方式:机构的联系电话、邮箱等。
- 官方网站:机构的官方网站地址。
- 风险管理及内部控制制度:简要介绍机构的风险管理和内部控制制度。

请注意,以上公示内容的详细程度可能根据基金业协会的具体规定和公示平台的要求有所不同。公示信息的目的是为了提高行业透明度,保护投资者利益,确保市场秩序。

在回答问题时,请确保提供的信息准确无误,并且源自权威的可信来源。如果您需要查询具体的公示信息,建议访问基金业协会的官方网站或相关的公示平台,以获取最新和最准确的信息。希望以上回答对您有所帮助!如有其他疑问,请随时提问。

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