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什么是合规文化?基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?:基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?合规文化建设是合规风险管理的一部分,在公司内部要形成浓厚的合规文化,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。基金管理人应在以下四个方面加强合规文化建设:(一)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。(二)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性。
621播放2020-06-15320
合规管理的目标和基本原则有哪些?:合规管理的目标和基本原则有哪些?对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价。应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
781播放2020-06-15358
基金管理人内部控制有哪大五原则?:基金管理人内部控制的五原则:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求,二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,A.内部控制制度应覆盖公司所有人员”B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度。
690播放2020-06-12
基金法律法规是不是基金从业资格考试的必考科目?
cezhuoshun·2019-10-31基金从业资格证考试考场需要遵守哪些规则?
ceshuangchan·2019-10-30基金从业预约考试报名原则
cegaonian·2019-10-30基金从业资格考试科目<基金法律法规,职业道德与业务规范>好考吗?
aweikuan·2019-10-30基金从业资格考试科目<基金法律法规,职业道德与业务规范>好考吗?
bengraoqing·2019-10-30基金管理公司一般从业人员是否需要从业资格
biezhuangdui·2019-10-256月基金从业资格考试考场规则是什么
任氏爱人赵氏情歌·2019-10-25场内基金赎回规则是什么?
chaidengha·2019-10-24私募基金管理人需要通过基金从业哪些科目?
能不能让我爱你再久一点·2019-10-24基金从业资格考试必背哪些原则?
cangfenrou·2019-10-24
基金从业资格证有什么用处?
beinensan·2018-06-10证券从业证可以直接申请基金从业资格证吗
bengcoulao·2018-06-10基金从业资格考试
biaonexue·2018-06-10注册基金公司的条件?
chanpanglun·2018-06-11我想在工商银行做基金定投,请问大家哪个基金比较好,还有投资流程是什么谢谢了。
censhunnun·2018-06-11基金从业资格证书,到底有什么用
cangliule·2018-06-11在香港注册基金组织找哪个部门?
cangtimiu·2018-06-11基金从业资格考试的考生科目有哪些?
阴天很阴郁·2018-06-11基金经理的任职资格有哪些?
baohenzhen·2018-06-11私募基金经理从业资格要求
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