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保荐代表人执业证书年检流程
帮考网校 2019-08-05 17:01
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依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》,中国证券协会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。具体年检流程以下:

1、机构审核;

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。

有下列情形之一的,不予通过年检:

1、执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;

2、未按规定完成后续职业培训的;

3、不再符合执业证书取得条件的;

4、未按规定参加年检的;

5、中国证券协会规定的其他情形。

因第1、3项未通过年检的人员,由中国证券协会注销其执业证书。

因第2、4、5项未通过年检的人员,由中国证券协会移交中国证监会暂停其执业。


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