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2019年黑龙江保荐代表人考试官方教材出了吗?
帮考网校2019-07-23 16:55
2019年黑龙江保荐代表人考试官方教材出了吗?

保荐代表人胜任能力考试无官方教材。

根据2018年保荐代表人胜任能力考试公告,2019年保荐代表人胜任能力考试范围参考保荐代表人胜任能力考试大纲(2018),考试大纲中提及的保荐代表人胜任能力考试参考书目及常用法规目录如下:

一、参考书目 

1.中国证券监督管理委员会编:《证券发行上市审核工作手册》(2014),中国财政经济出版社。 

2.中国证券业协会编:证券业从业资格考试统编教材(2012)《证券发行与承销》,中国金融出版社。 

3.中国注册会计师协会编:2018年注册会计师全国统一考试辅导教材《会计》、《财务成本管理》、《审计》,中国财政经济出版社。

二、常用法规目录 

(保荐代表人胜任能力考试涉及但不限于以下法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则;如有修订,以修订版为准)

(一)保荐业务监管

1.《中华人民共和国证券法》

19981229日通过 2014831日最新修订 2014831日起施行)

2.《中华人民共和国公司法》

19931229日通过 20131228日最新修订 201431日起施行)

3.《中华人民共和国公司登记管理条例》

1994624日发布 201626日最新修订 201631日起施行)

4.《证券发行上市保荐业务管理办法》

2009513日 证监会令第63号 根据2017127日证监会令第137号令修改)

5.《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》

2012315日 证监会公告〔20124号)

6.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

200941日 证监会公告〔20095号)

7.《保荐人尽职调查工作准则》

2006529日 证监发行字〔200615号)

8.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

2009327日 证监会公告〔20094号)

9.《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》

20141024日 深证上〔2014387号)

10.《上海证券交易所证券发行上市业务指引》

201798日 上证发〔201755号)

11.《上海证券交易所证券上市审核实施细则》

20131227日 上证发〔201328号)

12.《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》

2017922日 证监会发行监管部)

13.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

2018323日 证监会公告〔20186号)

(二)财务分析

1.《中华人民共和国会计法》

 1985121日通过 19991031日最新修订 200071日起施行)

2.《中华人民共和国企业所得税法》

2007316日通过 2017224日最新修订 2017224日起施行)

3.《企业财务会计报告条例》

2000621日 国务院令第287号)

4.《企业会计准则—基本准则》

(财政部2014723日 财政部令第76号)

5.《企业会计准则—具体准则》

(财政部)

6.《企业会计准则应用指南》

(财政部)

7.《企业会计准则解释第1-12号》

(财政部)

8.《企业财务通则》

2006124日 财政部令第41号)

(三)股权融资

1.《首次公开发行股票并上市管理办法》

201866日 证监会令第141号)

2.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

201866日 证监会令第142号)

3.《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》

201866日 证监会令第143号)

4.《国务院办公厅转发证监会<关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知>

2018330日 国办发〔201821号)

5.《上市公司证券发行管理办法》

200658日 证监会令第30号 根据2008109日证监会令第57号修改)

6.《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》

2014514日 证监会令第100号)

7.《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》

2017217日 证监会发行监管部)

8.《发行监管问答-关于首次公开发行股票预先披露等问题》

2017127日 证监会发行监管部)

9.《发行监管问答-首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》

2017127日 证监会发行监管部)

10.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》

2013126日 证监会公告〔201345号)

11.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》

2013126日 证监会公告〔201346号)

12.《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》

20131227日 证监会发行监管函〔2013346号)

13.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

201777日 证监会令第134号)

14.《上市公司非公开发行股票实施细则》

2017215日 证监会公告〔20175号)

15.《优先股试点管理办法》

2014321日 证监会令第97号)

16.《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》

2014612日 深证上〔2014204号)

17.《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》

201459日 上证发〔201431号)

18.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》

20131213日 国发〔201349号)

19.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

2017127日 证监会令第137号)

20.《非上市公众公司监督管理办法》

20131226日 证监会令第96号)

21.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

20131230日 股转系统公告〔201340号)

22.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》

201328日 股转系统公告〔20133号)

23.《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》

201328日 股转系统公告〔20133号)

24.《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》

201328日 股转系统公告〔20136号)

25.《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》

201668日 股转系统公告〔201632号)

26.《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》

2017627日 股转系统公告〔2017196号)

27.《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》

201796日 股转系统公告〔2017366号)

(四)债权融资

1.《公司债券发行与交易管理办法》

2015115日 证监会令第113号)

2.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

20081017日 证监会公告〔200841号)

3.《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》

201774日 证监会公告〔201710号) 

4.《上海证券交易所公司债券上市规则》

2015529日 上证发〔201549号)

5.《深圳证券交易所公司债券上市规则》

2015529日 深圳证券交易所)

6.《关于开展绿色公司债券试点的通知》

2016316日 上证发〔201613号)

7.《公开发行公司债券监管问答(一)》

20151016日 证监会公司债券监管部)

8.《公开发行公司债券监管问答(二)》

2015122日 证监会公司债券监管部)

9.《公开发行公司债券监管问答(三)》

2016129日 证监会公司债券监管部)

10.《公开发行公司债券监管问答(四)》

2016323日 证监会公司债券监管部)

11.《公开发行公司债券监管问答(五)》

201696日 证监会公司债券监管部)

12.《上海证券交易所债券招标发行业务操作指引》

20131224日 上证发〔201325号)

13.《企业债券管理条例》

201118日 国务院令第588号)

14.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

200849日 中国人民银行令〔2008〕第1号)

15.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》

2009325日 中国人民银行公告〔2009〕第6号)

16. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》

20141119日 证监会公告〔201449号)

(五)定价销售

1.《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》

20131130日 证监会公告〔201342号)

2.《关于加强新股发行监管的措施》

2014112日 证监会公告〔20144号)

3.《关于新股发行定价相关问题的通知》

2012523日 中国证监会发行监管部、创业板发行监管部)

4.《证券发行与承销管理办法》

2018615日 证监会令第144号)

5.《首次公开发行股票承销业务规范》

2018615日 中证协发〔2018142号) 

6.《首次公开发行股票网下投资者管理细则》

2018615日 中证协发〔2018142号)

7.《首次公开发行股票配售细则》

2018615日 中证协发〔2018142号)

8.《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》

201615日 上证发〔20161号)

9.《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》

201615日 上证发〔20162号)

10.《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》

201615日 深证上〔20163号)

11.《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》

201615日 深证上〔20163号)

(六)财务顾问

1.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

200863日 证监会令第54号)

2.《国务院关于促进企业兼并重组的意见》

201096日 国发〔201027号)

3.《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》

201437日 国发〔201414号)

4.《上市公司收购管理办法》

20141023日 证监会令第108号)

5.《上市公司重大资产重组管理办法》

201698日 证监会令第127号)

6.《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》

201699日 证监会公告〔201617号) 

7.《关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知》

20131130日 证监发〔201361号)

8.《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》

201699日 证监会公告〔201616号)

9.《证券期货法律适用意见第4号——<上市公司收购管理办法>第六十二条及<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条有关限制股份转让的适用意见》

2009519日 证监会公告〔200911号)

10.《证券期货法律适用意见第7号——<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见》

2011110日 证监会公告〔20111号)

11.<上市公司收购管理办法>第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号》

2011117日 证监会公告〔20112号)

12.《证券期货法律适用意见第9号——<上市公司收购管理办法>第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见》

2011117日 证监会公告〔20113号)

13.《证券期货法律适用意见第10号——<上市公司重大资产重组管理办法>第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见》

2011117日 证监会公告〔20114号)

14.《证券期货法律适用意见第11号——<上市公司重大资产重组管理办法>第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见》

2011117日 证监会公告〔20115号)

15.<上市公司重大资产重组管理办法>第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》

201698日 证监会公告〔201618号)

16.上市公司重大资产重组问题与解答相关规定

(证监会上市公司监管部)

17.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

2009622  商务部令2009年第 6号)

18.《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》

2011825日 商务部公告2011年第53号)

19.《国务院关于经营者集中申报标准的规定》

200883日 国务院令第529号)

20.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

20051231日 商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号)

21.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》

2014623日 证监会令第103号)

22.《非上市公众公司收购管理办法》

2014623日 证监会令第102号)

23.《非上市公众公司监管指引第4号 ——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》

20131226日 证监会公告〔201354号)

 

(七)持续督导

1.《上市公司章程指引(2016年修订)》

2016930日 证监会公告〔201623号)

2.《上市公司股东大会规则(2016年修订)》

2016930日 证监会公告〔201622号)

3.《上市公司信息披露管理办法》

2007130日 证监会令第40号)

4.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2010630日 证监会公告〔201020号)

5.《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》

2003828日 证监发〔200356号)

6.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

2005114日 证监发〔2005120号)

7.《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

20121219日 证监会公告〔201244号)

8.《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》

20131130日 证监会公告〔201343号)

9.《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》

201254日 证监发〔201237号)

10.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》

20111025日 证监会公告〔201130号)

11.《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》

2009715日 上证公字〔200975号)

12.《上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》

2012323日 证监会公告〔20126号)

13.《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 

20131227日 证监会公告〔201355号)

14.《上市公司股权激励管理办法》

2016713日 证监会令第126号)

15.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

2017526日 证监会公告〔20179号)

16.《上海证券交易所股票上市规则》

2018420日 上证发〔201820号)

17.《深圳证券交易所股票上市规则》

2018420日 深证上〔2018166号)

18.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

2018420日 深证上〔2018166号)

19. 《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》

2015831日 证监发〔201561号)

20. 《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》

20161010日 国发〔201654号)

21. 《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》

2005616日 证监发〔200551号)

22. 《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》

2008109日 证监会公告〔200839号)

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