2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告，公告内容包括（ ）。I.股票的种类、简称、证券代码II.实行退市风险警示的主要原因III.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 IV.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 V.实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第13. 2. 2条规定。上市公司应当在其股票交易实行退市风险警示的前一个交易日发布公告。公告应当包括以下内容：（一）股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日；（二）实行退市风险警示的主要原因；（三）董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施；（四）股票可能被暂停上市或者终止上市的风险提示；（五）实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式；（六）中国证监会和本所要求的其他内容。

2、下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的是（  ）。  【选择题】

A.上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的，如借款金额在30万元以上，应当及时披露

B.上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易，应当及时披露

C.对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如协议没有具体交易金额，都应当提交股东大会审议

D.上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议

正确答案:C

答案解析:《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10. 2. 3条规定，上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当及时披露。公司不得直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款。第10. 2.4条规定，上市公司与关联法人发生的交易金额在100万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露。第10.2.6条规定，上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在1000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照9.7条的规定聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东大会审议。

3、以下关于上市公司分红说法正确的有( )。I.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%II.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%III.上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当经股东大会特别决议审议通过IV.上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:B

答案解析:I、II、IV，《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》规定，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序。III，《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》规定，上市公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

4、A上市公司自成立以来就注重通过各种方式的投资者关系活动来加强其与投资者之间的沟通。A公司进行此项工作的目的是（   ）。 I.促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 II.建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 III.促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 IV.增加公司信息披露透明度，改善公司治理 V.形成服务投资者、尊重投资者的企业文化【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

E.I、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:投资者关系管理是指上市公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解的管理行为。投资者关系管理的目的是：①促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，②建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，③形成服务投资者、尊重投资者的企业文化，④促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念，⑤增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

5、甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（）。【选择题】

A.由控股股东提名

B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务

C.一年前为上市公司提供咨询服务

D.持有上市公司100股股票

正确答案:B

答案解析:根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条，独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： ①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等），②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属，④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员，⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，⑥公司章程规定的其他人员，⑦中国证监会认定的其他人员。C项，甲某虽然一年前曾提供咨询服务，但现在并未提供，因而不影响其担任独立董事。