2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有（）。【多选题】

A.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份

B.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份

C.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份

D.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：（1）上市公司定期报告披露前10日内；（2）上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；（3）控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；（4）自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；（5）控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；（6）《证券法》第47条规定的情形；（7）相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（A、C符合规定）（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。

2、根据《上市公司股东大会规则(2016年修订)》，下列关于征集投票权的说法，正确的是（）。【单选题】

A.征集人可以以有偿方式征集股东投票权

B.公司董事会、独立董事可以公开征集股东投票权，符合条件的股东可以非公开征集投票权，但不得公开征集投票权

C.公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制

D.董事会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，独立董事征集投票权时，可不披露具体攻票意向，并拥有最终投票决定权

正确答案:C

答案解析:上市公司股东大会规则（2016年修订）笫三十一条规定，公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

3、有限公司、股份公司、国有独资公司的监事会的区别（）。【多选题】

A.不管是有限公司还是股份公司监事会成员中都应该有职工代表监事

B.股份公司的非职工代表监事由股东大会选举产生

C.国有独资公司的监事，不管是职工代表监事还是非职工代表监事，均应由国有资产监督管理机构委派

D.监事的任期为每届不得超过3年，任期届满,连选可以连任

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：监事会成员中都应该有职工代表监事（A正确）；股份公司的非职工代表监事由股东大会选举产生（B正确）；国有独资公司的非职工监事由国资监管部门委派，职工代表监事由职工民主选举产生（C错误）；监事任期为3年（D错误）。

4、甲公司为创业板上市公司，下列事项中须独立董事发表意见的有（）。【多选题】

A.股权激励计划

B.监事的薪酬

C.解聘高级管理人员

D.任免董事

正确答案:A、C、D

答案解析:独立董事应当对上市公司下列重大事项发表独立意见：（1）提名、任免董事。（2）聘任、解聘高级管理人员.（3）董事、高级管理人员的薪酬。（4）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益。（5）需要披露的关联交易、提供担保（对合并报表范囚内子公司提供担保除外）.委托理财、提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计政策、股票及其行生品种投资等重大事项。（6）重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案。（7）公司拟决定其股票不再在本所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让。（8）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项。（9）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则及公司章程规定的其他事项。

5、根据《合同法》规定，合同格式条款的使用必须合法，否则格式条款无效。下列各项中属于无效的格式条款的有（）。【多选题】

A.一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，但不损害国家利益的条款

B.有造成对方人身伤害的免责条款

C.有两种以上解释的格式条款

D.恶意串通损害第三人利益的条款

正确答案:B、D

答案解析:选项BD符合题意：格式条款具有《合同法》第五十二条规定的情形时无效，其中之一：一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益（选项A不属于）。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释；格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款，不能认定为无效（选项C不属于）。